2016年证券从业《证券市场基础知识》试题：证券经纪业务

组合型选择题

 

关于证券经纪业务，下列说法正确的有（　）。

 

Ⅰ.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

 

Ⅱ.经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系

 

Ⅲ.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

 

Ⅳ.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

 

A.Ⅰ、Ⅳ

 

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　　　

 

【正确答案】 C

 

【答案解析】 本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。